Страница 21 из 90

21. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ, ВЕЩЕСТВ И ИЗДЕЛИЙ (КИМВИ)

КИМВИ – отрасль научного знания, изучающая закономерности возникновения и движения криминалистически значимой информации, заключенной в свойствах материалов, веществ и изделий из них как элементов материальной обстановки преступления.

КИМВИ является одной из отраслей криминалистической техники.

КИМВИ основывается на общих положениях теории идентификации: индивидуальности и устойчивости объектов, возможности их взаимодействия друг с другом.

При обнаружении в ходе расследования вещества неизвестной природы экспертным путем может быть установлено, каким веществом является исследуемый объект, каковы его состав, марка, производственное или другое назначение. Объекты для экспертизы изымаются по возможности целиком. При невозможности это вещество отделяется от предмета-носителя. Небольшое количество вещества изымается полностью, а от значительного количества отделяется проба. Все исследуемые объекты и каждый образец упаковываются раздельно и так, чтобы предотвратить загрязнение их посторонними веществами.

Разновидностями КИМВИ являются: 1) исследование лакокрасочных покрытий и материалов. К исследованию этих объектов часто приходится прибегать при расследовании дорожно-транспортных происшествий. В рамках данного исследования могут устанавливаться обстоятельства, связанные с использованием лакокрасочного покрытия, – способ нанесения покрытия (заводской, кустарный), факт перекрашивания автомашины и др. К основным задачам данного исследования относятся: установление вида, марки краски; факт изготовления ее на определенном предприятии, выпуска в составе некоторой производственной партии; происхождение сравниваемых образцов из одной емкости (бочки и т. д.). При невозможности направления на экспертизу самого окрашенного объекта от него острым инструментом отделяют кусочки покрытия, стараясь не повредить целостности слоев. Исследование рассматриваемых объектов осуществляется посредством комплекса методов, в который входят эмиссионный и рентгено-спектральный анализ, молекулярный спектральный анализ, микроскопия, химический микроанализ и др.;

2) исследование волокон и волокнистых материалов. Вопрос, решаемый при этом, касается установления, к какому виду относится волокно: натуральное ли оно (шерсть, шелк, лен и др.) или искусственное (вискоза и т. д.). Важное значение для расследования может иметь решение ряда других вопросов, в частности о принадлежности сравниваемых материалов одному куску или одной производственной партии, факте отделения лоскута ткани от определенного предмета одежды. При исследовании данных объектов применяется широкий комплекс методов, включающий микроскопию, спектральный и химический анализ;

3) исследование металлов, сплавов, задачами которого является выявление микрочастиц металлов на определенных предметах, установление вида металла, его марки и др. При исследовании применяются следующие методы: микроскопия, эмиссионный и рентгеновспектральный анализ, химический анализ, а также испытания на твердость, растяжение и сжатие.

Фотоснимки, киноленты и видеопленки представляют собой материально-фиксированные изображения различных объектов, живых лиц, а также звукового сопровождения. Эти документы, изымаемые у подозреваемых в совершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержат информацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся к процессу расследования (фиксация хода и результатов следственных действий). Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников, уяснения характера и этапов развития событий (документальная или оперативная съемки при массовых беспорядках, пожарах и т. п.). Порой возникает необходимость установить изменение содержания документов (например, путем монтажа фотоснимков, кинолент, видеопленок).

К признакам фотомонтажа относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения - вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделке видеопленки и киноленты чаще всего прибегают к удалению или вклеиванию их частей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения, наличии мест склеивания.

Важную информацию для установления обстоятельств совершенного преступления могут содержать фонограммы. Они могут быть изъяты у преступников или изготовлены в процессе расследования преступлений - как результат фиксации хода проводимых следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий.

Объектами исследования выступают магнитные ленты, проволока, диски и другие носители информации. На них отображаются две группы следов: механического и электроакустического воздействия. Механические следы образуются от лентопротяжного механизма и звукозаписывающего устройства на рабочей поверхности ленты в виде микро- и макротрасс и отражают особенности направляющей стойки, головок (записывающей, стирающей) и ведущего вала магнитофона. Они могут с успехом использоваться в целях идентификации.

В результате взаимодействия магнитного слоя ленты и записывающей головки образуются электроакустические следы, которые характеризуют признаки не только записанного звука (речи, музыки), но и магнитофона: число звуковых дорожек и их размер, скорость перемещения ленты, шумы лентопротяжного механизма, включения и выключения записи и др.

Исследованием указанных объектов и названных групп следов можно установить признаки монтажа магнитной ленты: несоответствие сопутствующего записи фонового сопровождения, различие характеристик электрических импульсов, разные по качеству куски магнитной ленты, наличие мест склеивания и т. п.

При криминалистическом исследовании фото-кино-видеодокументов могут быть идентифицированы: съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные на фотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительные материалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированные на фонограмме голоса людей и другие объекты.

Назначение экспертизы по исследованию документов

Для исследования рукописных и машинописных текстов назначаются, соответственно, почерковедческая или техническая экспертизы документов.

При назначении почерковедческой экспертизы возможности идентификации личности во многом зависят от качества представленных эксперту материалов. Исследуемая рукопись представляется целиком в оригинале. В отдельных случаях, когда этого сделать нельзя (надпись на стене), допустимо предоставление копии (фотоснимка). Для решения поставленной задачи, кроме оригинала, необходимы тексты (подписи), с которыми будет сравниваться рукопись, - образцы почерка или подписей. Они бывают двух видов: свободные и экспериментальные.

К свободным образцам относятся такие, которые написаны до обнаружения преступления . Криминалистическая значимость их заключается в том, что в них нет признаков умышленного изменения письма, так как исполнитель заранее не знал, что они могут быть использованы в таком качестве. Свободные образцы могут быть получены по месту работы или жительства подозреваемого в виде служебной или личной переписки (заявления, автобиографии, конспекты, дневники).

К свободным образцам предъявляются следующие требования:

несомненность происхождения; образец должен быть исполнен самим подозреваемым;
сопоставимость с исследуемыми документами. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу по ряду характеристик: исполнение на том же языке, по возможности они должны быть близки по времени составления, одинаковы по форме и содержанию, выполнены аналогичными пишущими приборами на однотипной бумаге;
достаточность образцов (минимальный объем рукописей составляет 2-3 страницы).

Экспериментальные образцы необходимы, когда нет свободных образцов или их объем и качество недостаточны для проведения исследования. Как и свободные, эти образцы должны быть сопоставимы и отобраны в необходимом количестве.

Для получения экспериментальных образцов подозреваемому предлагают написать какой-нибудь произвольный текст. Если исполнитель пытается умышленно изменить почерк, то ему предлагается написать текст под диктовку несколько раз (с разрывом во времени), при этом включают в текст слова или отдельные предложения, используемые в исследуемом документе. Когда пишущий замедляет темп письма, чтобы обдумать написание отдельных букв и слов, следует ускорить диктовку.

Экспериментальные подписи отбирают в несколько приемов на 3-4 листах бумаги, во избежание их искажения - по 13-20 подписей на каждом листе.

При назначении почерковедческой экспертизы перед экспертом обычно ставят следующие типичные вопросы.

выполнен ли текст документа конкретным лицом или кем-то другим;
написаны ли тексты нескольких документов одним и тем же лицом;
выполнена ли подпись от имени определенного лица им самим или другим лицом;
не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица определенным лицом. При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть получены ответы на следующие основные вопросы:
каким способом изменено содержание документа;
произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе;
что выполнено раньше - текст или подпись;
не составляли ли обрывки документа одно целое;
каково содержание текста в оттиске печати.

Вопросы формируются таким образом, чтобы было ясно, к каким текстам, подписям, документам и относительно каких именно лиц они ставятся.

Введение……………………………………………………………………2

1. Виды документов…………………………………………………...3

2. Технико-криминалистическое исследование документов……….6

3. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов……………...…8

Заключение…………………………………………………………….…15

Литература……………………………………………………………….16

Введение

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. Целью данной контрольной работы является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и т ехнико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов. При подготовке контрольной работы использовались учебники по криминалистике Е.Р. Россинской, Е.П. Ищенко, Н.П. Яблокова, А.Г. Филиппова

1. Виды документов

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты,поформе он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится дляобнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных,сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога – о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства –- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

2. Технико-криминалистическое исследовани е документов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов в целях установления закономерностей возникновения и движения информации в целом документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

Криминалистическое исследование документов – это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.

Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин “документ” употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации.

В соответствии со ст. ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминалистического исследования. Основное отличие документов – вещественных доказательств от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер; наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты, содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, удостоверение или пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме составлен правильно, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. (частичная подделка), или документ сфабрикован целиком (полная подделка)).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересуют автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), – технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа; восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки; выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов; определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований (рис. 14.1).

Рис. 14.1. Комплект для проверки подлинности документов

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа угловому штампу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога, выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства – специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются:

– место, дата и время обнаружения;

– адресат, от которого он поступил;

– наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи;

– учреждение, от имени которого и на чье имя выдан;

– реквизиты, которыми он заверен;

– характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;

– характеристика бумаги, красителя;

– выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо имеет секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, указываются номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся:

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

§ 2. Понятие и классификация изучаемых объектов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).

Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число неидентификационных вопросов входят:

– определение относительного и абсолютного времени исполнения документа;

– установление места его изготовления;

– выяснение общности происхождения различных документов;

– определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения;

– усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов;

– определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся:

– установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент;

– определение исполнителя машинописного текста;

– установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.

В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида:

1) доступные следователю и оперативному работнику;

2) требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом.

В данной главе внимание акцентируется на вопросах, которые должен решать следователь.

§ 3. Отождествление средств и материалов, использованных для изготовления документов

Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило, на бумагу. Средствами исполнения рукописного текста могут быть ручка, карандаш, кисточка и т.п. Для изготовления печатных текстов используются пишущие машины, печатные формы множительных средств, множительная техника и принтеры компьютеров.

Исследование машинописных текстов производится в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на множительных аппаратах.

По машинописным текстам можно установить автора и исполнителя документа. В последнем случае используются признаки письма на пишущей машине, позволяющие судить о квалификации исполнителя исследуемого текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных сужает круг подозреваемых.

Идентификация производится по отобразившимся в тексте общим и частным признакам пишущей машины. Общие признаки обусловлены техническими данными машины, в основном устройством ее механизма. К ним относятся: размер шага главного механизма, расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв, размер межстрочных интервалов, марка шрифта и тип клавиатуры.

После определения общих признаков переходят к выявлению частных, передающих в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машины. Частные признаки подразделяются на две группы: первая включает дефекты механизма машины, а вторая – дефекты шрифта .

Дефекты механизма выражаются:

– в отклонении продольных осей знаков от вертикального положения, смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки;

– в наличии неодинаковых промежутков между знаками;

– в неравномерной окраске оттисков печатных знаков;

– в наличии неровных промежутков между строками;

– в постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности;

– в непараллельности строк;

– в сдвоенности или смазанности оттисков.

Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машины как деформация отдельных знаков либо искривление элементов знака.

На экспертизу могут быть поставлены следующие вопросы :

– какова система пишущей машины, на которой изготовлен текст документа;

– на одной или разных пишущих машинах отпечатан текст документа;

– имеет ли документ признаки допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;

– к какому периоду времени относится выполнение исследуемого текста на данной пишущей машине;

– одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;

– отпечатан ли текст конкретным лицом;

– отпечатан ли текст на пишущей машине, образцы машинописи которой представлены на исследование?

Исследование полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции – это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.

В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы:

1) те, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков;

2) средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах;

3) наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.

Печатные формы. Отпечаток образуется с помощью высокой, плоской и глубокой печати (основные формы). Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы возвышаются над пробельными, называются средствами высокой, а те, у которых эти элементы лежат в одной плоскости с пробельными, – средствами плоской печати. Если же печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, печать называется глубокой.

Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии получается на полупроводниковом слое, теряющем заряды статического электричества под воздействием света при проецировании на него оригинала. В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок. Изображение с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу, где закрепляется путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.

При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку устанавливают по наличию грамматических ошибок в тексте и признакам рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

§ 4. Установление наличия и способа подделки документов

Криминалисты различают три вида подделок:

1) полную;

2) частичную;

3) изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

– подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;

– замены частей документа (фотокарточки, листов);

– подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка – механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:

– взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;

– уменьшение ее толщины в месте подчистки;

– нарушение фоновой сетки;

– расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;

– остатки красителя штрихов устраненного текста.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление – воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления:

– изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);

– шероховатость бумаги;

– исчезновение глянца;

– расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;

– хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;

– изменение цвета фоновой сетки;

– частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

– характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка – добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка – добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяются сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок:

– различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;

– нарушение симметричности;

– наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;

– возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.

Основные признаки допечатки:

– несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;

– различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;

– разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;

– разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста – частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдаются сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:

– нарушение целостности в местах скрепления страниц;

– несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;

– различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;

– нарушение порядка нумерации страниц;

– различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются:

– отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;

– наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;

– несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;

– неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;

– нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:

– по несовпадениям линий фоновой сетки;

– по неравномерности толщины и разволокненности бумаги;

– по следам клея по краям вклейки;

– по цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания, преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:

– с использованием копировальной бумаги;

– перерисовыванием на просвет;

– передавливанием;

– посредством влажного копирования и подделки с помощью принтеров.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой:

– по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;

– по штрихам черной копировальной бумаги;

– по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;

– по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать – это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или герба субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это могут быть:

– рисовка;

– изготовление клише на резине или других материалах;

– влажная копировка с подлинного оттиска;

– перекопировка через промежуточное клише;

– печать с помощью копиров и принтеров.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:

– неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;

– прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;

– нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.

В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков, характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки – зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерны:

– неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах;

– отсутствие отдельных элементов в знаках;

– зернистость структуры штрихов;

– загрязненный фон изображения;

– изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

– является ли бланк данного документа подлинным;

– если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

– использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;

– изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;

– произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

– заменены ли страницы в исследуемом документе;

– заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

– являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;

– каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

– нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

– имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

– подпись конкретного лица выполнена им самим или другим субъектом;

– кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;

– сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом; и др.?

§ 5. Восстановление нечитаемых записей, разорванных и сожженных документов, прочтение шифровальной переписки

Документы нередко подвергаются случайному или преднамеренному повреждению: покрытию посторонним красящим веществом, обесцвечиванию под воздействием солнечного света, механическому или термическому повреждению материала документа. Методика прочтения таких записей зависит от многих факторов, например от состава бумаги документа, от характера подчистки; от того, каким красителем были выполнены записи, какое химическое вещество применялось при их травлении.

Выявление записей, вытравленных или обесцвеченных химическими реактивами, возможно с помощью фотографирования в УФ- и инфракрасных лучах, а также путем применения диффузно-копировального метода на светочувствительный эмульсионный слой фотопленки или фотобумаги. При контакте документа с этими увлаженными фотоматериалами на эмульсионном слое могут откопироваться частицы красителя, оставшиеся в массе бумаги исследуемого документа.

Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Выбор метода выявления таких записей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачеркнут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитный карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, спецчернила), а залит анилиновым красителем, его можно восстановить в инфракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографирование на фотоматериал инфрахром.

При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект дает цветоделительная съемка со светофильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в УФ-лучах (различие люминесценции), диффузно-копировальному методу, основанному на различии растворимости красителей, к выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому и химическому ослаблению (удалению, растворению, обесцвечиванию) пятна, покрывающего текст.

Восстановление разорванных и сожженных документов. Для того чтобы восстановить разорванные документы, клочки осматривают и рассортировывают по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типографскому графлению, по цвету штрихов текста, общим и частным признакам почерка. Затем их раскладывают на органическом стекле по линиям разрыва: вначале те, которые составляют рамку документа, с последующим заполнением внутреннего пространства клочками, подбираемыми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.

Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и превращается в пепел. При этом она теряет свои свойства, вплоть до полного разрушения. При высыхании бумага и текст на ней сохраняются, а при обугливании бумага становится очень хрупкой. Тексты на сожженной бумаге, которые были выполнены анилиновыми красителями, восстанавливаются не всегда.

Изъятие обугленного документа производится очень осторожно. Под него подводится картонная или металлическая пластинка, помещаемая затем в коробку с ватой, где предварительно делается соответствующее гнездо.

Для укрепления обуглившейся бумаги ее можно увлажнить через пульверизатор водой, 15%-ным раствором глицерина или синтетическими смолами.

Для восстановления текста документа, который пытались уничтожить путем сожжения, в лабораторных условиях он расправляется на стеклянной пластинке. Иногда текст просматривается в виде серых и цветных штрихов на темном фоне. Текст может быть усилен с помощью контрастирующей ультрафиолетовой или инфракрасной съемки. Применим и метод испепеления, заключающийся в том, что сожженный документ помещают между двумя термостойкими стеклами и подвергают воздействию высокой температуры. При этом штрихи текста проступают на сером фоне испепеленного документа.

Тексты документов, выполненные простым графитным карандашом, черной тушью, типографской краской, пастой шариковых ручек, устойчивы к высокой температуре и в большинстве случаев выявляются на сожженной бумаге.

Прочтение тайнописных текстов и шифровальной переписки. В ходе раскрытия и расследования преступлений встречаются случаи, когда необходимо проверить документы в целях выявления в них тайнописи или шифровальной переписки.

Тайнопись – это скрытый текст, выполненный симпатическими чернилами, находящийся, как правило, на поверхности бумаги или нанесенный с помощью тайнописных копировок. В качестве простейших симпатических чернил используются растворы таких лекарств, как аспирин, хинин, нашатырный спирт, некоторые кислоты и продукты – молоко, сок овощей и фруктов; выделения человека – слюна, моча и др.

При использовании этих тайнописных средств уже в ходе визуального осмотра можно выявить такие признаки скрытого текста, как неоправданно увеличенные междустрочные интервалы, матовые штрихи в местах воздействия на бумагу симпатических чернил, пересылка чистых листов бумаги, отвлеченный текст основных записей.

Тайнописные тексты могут быть проявлены окуриванием парами йода, нагреванием либо проглаживанием нагретым утюгом, опрыскиванием специальными растворами, опылением порошками. Проявленный текст сразу же фотографируется.

Шифровальная переписка – это текст, состоящий из знаков (букв, цифр, рисунков). При неподготовленном чтении такое письмо не содержит какого-либо смысла. Однако если переставить буквы и цифры или заместить одни буквы алфавита другими, зашифрованный текст становится понятным.

Такие документы, как правило, направляются на исследование в соответствующие НИИ. Методики выявления тайнописи и расшифровки текстов строятся на основе новейших достижений химии, физики и математики.

§ 6. Исследование материалов документов

К материалам документа относятся : бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.

При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в УФ-лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).

Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.

Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.

Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.

Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в УФ- и инфракрасных лучах.

Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.

Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.

Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея могут быть обнаружены различными методами, а именно микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.

Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда (при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей) отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).

Предметом изучения которого является природа, механизм образования, свойства и признаки следов, а также способы их обнаружения, фиксации и исследования в целях установления фактических обстоятельств расследуемого события.

Структурно учение о следах включает в себя следующие положения:

механизм изучения закономерностей возникновения и существования следов (механизм следообразования, факторы, влияющие на сохранность следов, физико-химические характеристики следов);
приемы обнаружения, закрепления, изъятия, сохранения и предварительного исследования следов;
криминалистическое использование следов субъектом расследования преступного события;
методы экспертного исследования следов (визуальный, физико-оптический, химический и др.).

Криминалистическое исследование систем следов на разных уровнях и различными средствами имеет особо важное значение:

в - для решения классификационных, диагностических и идентификационных задач,
в - при работе с идеальными следами,
в криминалистической методике расследования - для конструирования алгоритмов расследования преступлений.

В виде своеобразного криминалистического алгоритма деятельность субъекта расследования преступления по работе со следами криминального события можно представить как ряд необходимых, последовательных, логически обусловленных этапов реализации задачи преобразования криминалистически значимой информации в доказательственную базу уголовного дела. Этапами работы со следами преступления являются их: 1) обнаружение, 2) закрепление, 3) изъятие, 4) принятие мер по сохранению, 5) исследование (предварительное, а затем — экспертное).

Сущность этих этапов в самом кратком виде можно выразить так:

обнаружение - это поисковая деятельность, включающая в себя логические и технические приемы и средства выявления и обнаружения следов;
закрепление - деятельность по отражению факта обнаружения следа, его вида и особенностей и способов работы с ним в материштх уголовного дела, состоящая из фотографирования. измерений, описания в протоколе следственных действий и составления планов и схем;
изъятие - деятельность по обеспечению возможности приобщения следа к уголовному делу для последующего изучения и исследования. Вещественные доказательства изымаются целиком в натуре, а следы в зависимости от их видов — вместе с объектом-носителем или его частью. В случае невозможности изъять вместе след и объект-носитель (часть его), то изымаются копии следа или его модели (слепки);
сохранение - деятельность по обеспечению неизменяемости следа в процессе транспортировки и хранения при деле, заключающаяся в использовании специальных приемов и средств упаковки и консервации следов;
исследование- деятельность по изучению и извлечению информации. Исследование следов может быть предварительное (доэкспертное), которое осуществляется следователем и специалистом при производстве следственных действий, и экспертное, проводимое по постановлению о назначении экспертизы экспертами.

Криминалистическое исследование следов человека

Следы человека — самая большая группа следов, обнаруживаемых, изучаемых и используемых при расследовании преступлений в целях установления объективной истины по делу. Эти следы весьма многообразны. В широком смысле к ним относятся не только следы, в которых отобразилось внешнее строение объекта, но и следы его крови, мозгового вещества, спермы, слюны, потожировые выделения, а также волосы, перхоть и др.

Однако непосредственным предметом исследования в являются следы, отобразившие внешнее строение какой- либо части тела (рук, ног, зубов, губ, а иногда и ногтей) или предметов его одежды (обуви, перчаток и др.).

Следы рук

Следы рук по сравнению с другими следами человека наиболее часто и успешно используются для раскрытия преступления и изобличения виновного, ибо они остаются почти на всех предметах, которых касался преступник руками, и могут быть сравнительно легко обнаружены. Весьма важно и то, что по этим следам идентифицируется сам человек. Данное направление исследования в криминалистике получило название дактилоскопия.

Хотя предметом трасологического (дактилоскопического) исследования могут быть следы участков ладонной поверхности, но чаще всего ими являются следы, оставленные ногтевыми фалангами пальцев. При этом изучаются папиллярные линии, отобразившиеся в следе.

Папиллярные линии - это мелкие линейные возвышения, располагающиеся на всей ладонной поверхности близко одна от другой и разделяемые мелкими бороздками. На папиллярных линиях расположены и поры (мелкие — до 0,25 мм углубления), через которые осуществляются потовые выделения. Смесь же пота и жира (с других частей тела человека) практически постоянно покрывает руки, поэтому даже легкое соприкосновение руки с предметами оставляет на них бесцветные отпечатки пальцев. Отпечатки пальцев могут быть и окрашенными, если пальцы испачканы каким-либо красящим веществом. На ногтевых фалангах пальцев папиллярные линии образуют сложные построения, называемые папиллярными узорами, обладающими очень важными свойствами, позволяющими их использовать в целях идентификации. К указанным свойствам относится их индивидуальность, относительная устойчивость, возможность классификации.

Индивидуальность означает, что среди всей массы людей на земле нет двух одинаково совпадающих во всех деталях узоров пальцев рук, т. е. они неповторимы. Каждый узор на пальце рук обладает комплексом только ему присущих признаков, которые проявляются в особенностях потоков папиллярных линий, в деталях их строения, наличии, количестве и форме дельт и т. д. Индивидуальность папиллярных узоров предопределена особенностями их формирования еще в период внутриутробного развития плода и подтверждена практикой и математическими расчетами.

Относительная устойчивость означает неизменяемость папиллярного узора на протяжении всей жизни человека. На сохранность узоров не влияют ни возрастные изменения, ни поверхностные ранения пальцев (если не задевается внутренний слой кожи — дерма). И после смерти, вплоть до гнилостного разложения кожи, папиллярные узоры пригодны для исследования.

Папиллярные узоры ногтевых фаланг, в отличие от папиллярных линий на других частях ладони, легко классифицируются на три основные группы: дуговые, петлевые и завитковые (рис. 5).

Дуговой узор (частота встречаемости — около 5%) является наиболее простым по строению. Он состоит из двух потоков папиллярных линий, изгибающихся к центральной части узора, и не имеет дельты.

Петлевой узор (частота встречаемости — около 65%) имеет три потока папиллярных линий. Центральная часть узора представляет собой систему папиллярных линий, исходящих от одной боковой стороны и возвращающихся в ту же сторону пальца. Это построение и придает узору петлеобразный вид. Изогнутые части петель называются головными, а их концы — ножками. Ножки петли в одних узорах могут быть обращены к мизинцу (ульнарные узоры), в других — к большому пальцу (радиальные узоры). Центральная часть узора охватывается двумя другими системами (сверху и снизу). Место расхождения двух ближайших к центральному узору папиллярных линий того и другого потока называют дельтой.

Рис. 5. Типы пальцевых узоров и их схематическое изображение: а — дуговой; б — петлевой, в — завитковый

Завитковый узор (частота встречаемости — около 30%) самый сложный по строению. Он также имеет три потока папиллярных линий. Линии центрального потока образуют круговые, спиралевидные, завитковые, клубковые и иные сложные по
строения. Центральная система полностью охватывается верхними и нижними потоками, образующими в месте смыкания и расхождения слева и справа две дельты.

При поиске и фиксации следов папиллярных узоров учитывается их деление на видимые, слабовидимые и невидимые.

Видимые следы папиллярных узоров — это объемные или запачканные (окрашенные) следы рук. Слабовидимые - потожи- ровые отображения на гладких блестящих поверхностях изделий из стекла, фарфора, полированного дерева и т. д. Невидимые - также потожировые — обычно остаются на относительно гладких, но не полированных поверхностях (бумага, картон, фанера, а иногда на коже трупа).

Для выявления и фиксации следов папиллярных узоров применяются визуальные, физические и химические средства и методы.

При визуальном поиске применяются лупы, различные осветители, в том числе ультрафиолетовые. В качестве физических средств и способов используются различные по цвету и своим физическим свойствам порошки (графит, алюминий, железо, окись меди, цинк и др.). Выбор конкретного порошка определяется характером поверхности, на которой находится след, и особенностями самого следа.

Из химических средств выявления и фиксации потожировых следов наиболее распространены 0,5-2%-ный раствор азотнокислого серебра, раствор нингидрина в ацетоне (в той же концентрации) и др.

Идентификационные задачи при исследовании папиллярных узоров решаются путем сопоставления комплекса признаков выявленных отпечатков пальцев, обнаруженных при проведении следственных действий, и экспериментальных отпечатков, полученных непосредственно у подозреваемого, обвиняемого или иного лица. Такие задачи решаются дактилоскопической экспертизой — разновидностью трасологической экспертизы.

В настоящее время идентификация в ряде случаев проводится с использованием ЭВМ.

Следы ногтей обычно остаются на теле потерпевшего или преступника. Чаще всего они позволяют установить отдельные обстоятельства расследуемого события (факты борьбы, сопротивления, факты удушения и т. д.), а также конкретного человека, оставившего такой след.

Следы ног

Следы ног человека как объект трасологического исследования в подавляющем большинстве случаев — это следы, оставленные обувью, и значительно реже — следы стоп босых ног или стоп, одетых в носки (чулки).

Все виды следов ног классифицируются так же, как все следы в трасологии. В основном они бывают видимыми. Слабовидимые следы остаются от обуви, покрытой пылью, и босой ноги на линолеуме, паркете, крашеном полу. Невидимыми могут быть следы босой ноги на тех же объектах, что и следы рук, а также следы, оставленные чистой резиновой обувью на чистом гладком полу. На рыхлом грунте, снегу, пыли и в пластичных веществах они могут быть объемными, на твердых поверхностях — поверхностными (наслоения и отслоения). Динамические следы ног образуются при скольжении ноги. В остальных случаях они бывают статическими.

В зависимости от их количества на месте происшествия следы ног делятся на одиночные (разрозненные или единичные) и множественные, образующиеся при ходьбе («дорожка следов ног»).

По следам обуви прежде всего можно судить об общих признаках строения ее подошвенной части (наличии каблука, отдельной подметки, их форме и размерах, характере поверхности подошвы и т. д.). Указанное изучение дает возможность составить более или менее точное представление о фасоне, размере обуви, что позволяет разыскать ее, а потом и установить ее групповую принадлежность.

По частным признакам обуви (мелким особенностям строения подошвы, каблука, набоек, шпилек, швов, трещин и т. п.) можно индивидуально идентифицировать обувь по статическому следу. Динамические следы обуви пригодны для индивидуальной идентификации лишь в тех случаях, когда на подошве обуви имеются отчетливые и достаточно твердые выступы, вычерчивающие в следе отдельные трассы.

След стопы босой ноги при его изучении позволяет сделать вывод о ее форме и размерах в целом, о форме и размерах пальцев. Для индивидуальной идентификации необходимо, чтобы в следе стопы отобразились папиллярные линии подошвы.

По следу стопы, одетой в чулок или носок , можно судить в основном об общих признаках стопы, а иногда идентифицировать чулок или носок (при четком отображении мелкого строения ткани чулка, носка).

Следы ног чаще всего обнаруживаются визуально, а также с помощью дактилоскопических средств и методов работы с по- тожировыми следами (босых ног). Невидимые следы обуви с синтетической подошвой, оставленные на линолеуме, обычно выявляются с помощью специального ферромагнитного порошка. Объемные следы фиксируются путем изготовления слепков из гипса или синтетических материалов. С поверхностных (пылевых) следов изготавливаются оттиски на дактилоскопической пленке или ошкуренной резине.

По дорожке следов ног можно судить о количестве преступников, направлении движения, особенностях походки и ходьбы, о росте, длине шагов и размерах обуви и т. д.

Следы зубов, губ и других частей тела

Следы зубов, губ и других частей тела встречаются реже вы нерассмотренных следов, но также имеют важное значение. Зубной аппарат человека отображается в следах целым комплексом общих и частных признаков, по которым можно индивидуализировать не только конкретную челюсть, но и отдельные зубы. Следы зубов обычно обнаруживаются на таких объектах, как сыр, шоколад, мармелад, овощи, фрукты (следы надкуса), и на теле человека (следы укуса).

Не вызывает сомнений и индивидуальность рельефа поверхности губ человека. В их следах, окрашенных губной помадой (на сигаретах), и слабовидимых следах по краям чайной посуды и рюмок в ряде случаев отображается значительный комплекс валиков и бороздок, позволяющих решать идентификационные задачи. Эти следы не рекомендуется обрабатывать порошками, так как последние могут забить микропризнаки.

Фиксацию таких следов целесообразно поручить специалистам в лабораторных условиях.

Известны также случаи идентификации человека по следам, оставленным кончиком носа, ушной раковиной, коленкой и т. д. Требования к их фиксации такие же, как и указанные выше.

Все эти следы являются объектами трасологической экспертизы.

Криминалистическое исследование следов орудий и различного рода инструментов

Следы различных орудий и инструментов чаше всего остаются при преодолении преград на пути преступника (входные двери, дверцы сейфов, замки, стены, пол, потолок и т. д.) при совершении преступлений. Поэтому данную группу следов обычно называют следами взлома, а исследование таких следов — механоскопическими.

Указанные следы могут быть вдавленными и поверхностными. По эффекту непосредственного действия орудия или инструмента на преграду их следы обычно подразделяются на следующие вилы: следы нажима и отжима, следы удара, следы скольжения, следы разреза и разруба.

Следы нажима и отжима остаются в результате воздействия орудия на преграду в перпендикулярном направлении в качестве рычага для срыва запоров и замков, раздвигания створок двери и т. д.

Следы удара также образуются при движении орудия к сле- довоспринимаюшей поверхности по нормали с целью ее разрушения.

Следы скольжения возникают при движении орудия по поверхности преграды под углом или параллельно: при соскальзывании орудия с ригеля замка при попытке его утопления, при отпирании замка отмычкой и др.

Следы разреза и разруба оставляют инструменты с режущими гранями (топор, нож, стамеска, зубило, ножницы, кусачки и др.) в виде линейных трасс. При этом разруб с криминалистической точки зрения понимается как разделение преграды не только топором, но и ножом и долотом, а разрез — как разделение преграды орудиями с двумя режущими лезвиями (ножницы, кусачки и т. д.).

Во всех вдавленных статических и даже динамических следах отображаются отдельные особенности внешнего строения следообразуюших объектов, позволяющие чаше всего решать вопрос о групповой и индивидуальной идентификации. Менее пригодны для этого поверхностные следы.

Особенно сложны для исследования следы распила и сверления. В результате особенностей пиления и сверления происходит последовательное стирание ранее образованных следов. Поэтому эти следы пригодны только для групповой идентификации. В следах сверления при оставлении донышка иногда можно выявить индивидуальные особенности сверла.

Можно выделить и следы излома - разрыва, перелома, скручивания и сдвига материала. В этих следах не отображаются признаки орудия взлома, но по ним можно определить сторону, откуда был произведен взлом, и установить целое по части.

Следы орудий и инструментов описываются в протоколе, фотографируются. С них изготавливаются слепки с помощью полимерных материалов и других слепочных масс.

Для решения идентификационных вопросов в распоряжение эксперта-трасолога необходимо направить: предметы-следоно- сители, слепки следов, фотоснимки, протоколы осмотра.

Криминалистическое исследование следов транспортных средств и животных

К транспортным средствам в трасологии принято относить автомобили, мотоциклы, мотороллеры, велосипеды , а также гусеничные, рельсовые и гужевые транспортные средства. Под следами таких средств понимаются следы-отображения контактного взаимодействия ходовых частей с дорогой (рельсами), одеждой и телом потерпевших, конкретного действия неходовых частей, образовавшихся при движении, столкновении, а также следы-предметы (обломки и осколки частей транспортных средств).

Наиболее ценными для идентификации являются статические следы качения колес, динамические следы скольжения выступающих деталей (бампера, крыльев и проч.), части целого (частицы фарного стекла, облицовки и т. д.).

При криминалистическом исследовании таких следов можно установить тип, марку и модель транспортного средства, его конкретный экземпляр, идентифицировать покрышки, отдельные детали автомобиля.

При автотехническом исследовании устанавливается скорость движения транспортного средства перед происшествием и особенности механизма последнего.

Следы транспортных средств, как и следы других объектов трасологического исследования, могут быть объемными и поверхностными, статическими и динамическими, окрашенными и бесцветными, в виде наслоений и отслоений.

Динамические следы возникают при резком торможении (следы юза) и при неконтролируемом движении (боковом скольжении).

Обнаружение следов транспортных средств при осмотре места происшествия обычно не составляет трудностей. Помимо описания в протоколе и фотографирования взаиморасположение следов фиксируется на схемах. Поверхностные следы наслоения изымаются путем переноса их на дактилоскопическую или иную липкую пленку. С отдельных участков объемных следов протектора изготовляются гипсовые слепки.

Наибольшее идентификационное значение имеют следы ходовых частей транспортных средств. Изучив следы колес, можно получить представление о типе, модели и устройстве автомашины, т. с. установить се групповую принадлежность. Основанием для этого является определение следующего:

количества осей (в две, три) транспортного средства и количества колес на каждой из них. Число осей определяется по следам на повороте, так как при прямолинейном движении следы передних колес перекрываются задними;
особенностей беговой дорожки. След, оставленный протектором шины, позволяет установить ширину протектора (для легковых и грузовых автомашин она разная), строение рисунка протектора (по нему можно установить: легковым, грузовым автомобилем или автобусом оставлен след);
ширины колеи , т. е. расстояния между средними линиями в отображениях беговых дорожек шин (она также может быть разной для различных типов автомашин);
базы автомашины - расстояния между передней и задней осью (что тоже имеет значение для определения моделей автомашин).

При всей важности указанных параметров для определения конкретного экземпляра автомашины имеют значение следы протектора. По следам протектора может быть отождествлен конкретный протектор, а по нему установлена и автомашина.

Для гужевого колесного транспорта характерны в основном тс же следы, что и для автомобильного транспорта.

Следы саней и лыж возникают в процессе скольжения и являются динамическими. Индивидуальная идентификация полозьев саней и лыж возможна лишь при отражении в этих следах каких-то дефектов и мелких особенностей рельефа полозьев.

В следах гусеничного транспорта отображаются звенья гусеницы — траки. По расстоянию между двумя гусеницами, размерам, контурам и форме поверхности траков различают типы и модели гусеничного транспорта. При отображении в следах их индивидуальных особенностей можно идентифицировать траки.

Важную информацию для розыска автомашин, скрывшихся с места происшествия, дает изучение следов неходовых частей транспортных средств, остающихся при наездах, столкновениях с другими транспортными средствами и задевании неподвижных объектов, остающихся не только на следовоспринимаю- щем объекте, но и на самом транспортном средстве.

В следах животных наиболее ценны в идентификационном смысле следы подков , так как в них чаше всего можно обнаружить индивидуальные особенности. Следы копыт содержат меньше таких особенностей. Копыта относительно эластичны, и поэтому в следе отображаются расплывчато, не имея четко очерченных границ. Кроме того, копыта быстро изменяются по мере роста и стирания.

При осмотре следов животных желательно участие специалиста-зоотехника, ветеринарного врача. Объемные следы животных фиксируются с помощью снятия с них гипсовых слепков.